Na temelju članka 15. točke 7. Zakona o Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga („Narodne novine“ broj 140/05, 154/11, 12/12), Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga, na sjednici Upravnog vijeća održanoj _________ donijela je:
TEHNIČKU UPUTU ZA IZRADU I DOSTAVU IZVJEŠTAJA O TRANSAKCIJAMA I
TRGOVANJU S FINANCIJSKIM INSTRUMENTIMA IZVRŠENIM NA UREĐENOM
TRŽIŠTU KOJIM UPRAVLJA BURZA U ELEKTRONIČKOM OBLIKU
1. Uvod
Burza je obvezna Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga (dalje: Hanfa) podnositi dnevne izvještaje (dalje: Izvještaji) koji sadrže podatke o transakcijama s financijskim instrumentima izvršenim na uređenom tržištu kojim burza upravlja, uključujući i ponude izložene u sustavu uređenog tržišta kojim upravlja burza, a bez obzira na obveze burze sukladno odredbama Uredbe (EU) br. 600/2014, sve sukladno Pravilniku o obliku, sadržaju, rokovima i načinu dostavljanja izvještaja o transakcijama i trgovanju s financijskim instrumentima izvršenim na uređenom tržištu kojim upravlja burza.
Ovom uputom za izradu i dostavu Izvještaja koji sadrže podatke o transakcijama s financijskim instrumentima izvršenim na uređenom tržištu u elektroničkom obliku određuje se format i način dostave istih.
2. Način izrade izvještaja u XML formatu
Izvještaji se u elektroničkom obliku dostavljaju kao datoteka u XML formatu te sadrže podatke sukladno propisanoj shemi objavljenoj na internetskim stranicama Hanfe.
Datoteke u XML formatu obuhvaćaju izvještaje NE-TQD, ORD-D i ZSE-D. Navedene grupe izvještaja, osim na trgovanje na uređenom tržištu, odnose se i na obveze izvještavanja vezane i za transakcije na MTP tržištu, a sukladno obvezama koje burza ima sukladno odredbama Uredbe (EU) br. 600/2014.
XML sheme za izradu izvještaja objavljuju se na internetskoj stranici Hanfe:
https://reports.hanfa.hr/xml_sheme/
Postupak kojim će podatke izvještaja pretvoriti u tako zadani oblik određuje i provodi sama
burza.
3. Potpisivanje datoteka elektroničkim potpisom
Izvještaji se dostavljaju Hanfi kao datoteka u XML formatu u elektronskom obliku koji se potpisuju certifikatom za aplikacije, uređaje i poslužitelje koje izdaje Financijska Agencija FINA.
Svrha korištenja certifikata za aplikacije, uređaje i poslužitelje je stvaranje sigurne, kriptirane komunikacije između poslužitelja.
Zahtjev za izdavanje certifikata za aplikacije, uređaje i poslužitelje podnosi osoba ovlaštena za zastupanje burze, a potpisuje ga osoba ovlaštena za zastupanje i skrbnik certifikata za poslužitelj, uređaj ili aplikaciju. Skrbnika certifikata za poslužitelj, uređaj ili aplikaciju određuje osoba ovlaštena za zastupanje burze.
4. Predaja izvještaja
Izvještaji burze iz točke 1. ove upute predaju se sukladno važećoj Tehničkoj uputi za prijavu i rad sa sučeljem sustava za dostavu podataka u elektroničkom obliku.
Komentari