Na temelju članka 525. stavka 10. Zakona o tržištu kapitala („Narodne novine“ br. 65/18 i 17/2020), Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga na sjednici Upravnog vijeća održanoj ___________ 2020. donosi
PRAVILNIK O STRUKTURI, SADRŽAJU, NAČINU I ROKOVIMA DOSTAVE IZVJEŠTAJA KOD IZNIMKE OD OBVEZE UPISA NEMATERIJALIZIRANIH VRIJEDNOSNIH PAPIRA KOD SREDIŠNJEG DEPOZITORIJA ILI DRUGOG REGISTRA PROPISANOG POSEBNIM ZAKONOM
Uvodne odredbe, pojmovi i opseg primjene
Članak 1.
(1) Ovim Pravilnikom detaljnije se propisuje:
1. struktura i sadržaj izvještaja iz članka 525. stavka 5. Zakona o tržištu kapitala,
2. način i rokovi dostave tog izvještaja.
(2) Pojmovi u ovom Pravilniku imaju sljedeće značenje:
1. Zakon je Zakon o tržištu kapitala (NN br. 65/18 i 17/20) ,
2. Hanfa je Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga,
3. Izvještaj je izvještaj koji je u skladu sa odredbamastavka 5. članka 525. Zakona izdavatelj prenosivih vrijednosnih papira iz članka 3. točke 96. podtočke c) Zakona dužan na godišnjoj razini dostaviti Hanfi, a koji sadrži podatke o:
a)broju i vrsti prenosivih vrijednosnih papira koje su izdali,
b)ukupnoj vrijednosti prenosivih vrijednosnih papira koje su izdali (skupno i po pojedinom izdanju) i
c)klijentima kojima su takve papire izdali.
4.Subjekt je subjekt iz stavka 4. članka 525. Zakona koji je izdavatelj prenosivih vrijednosnih papira iz članka 3. točke 96. podtočke c) Zakona.
5.Prenosivi vrijednosni papir je prenosivi vrijednosni papir iz članka 3. točke 96. podtočke c) Zakona.
(3) Ostali pojmovi imaju značenje kao u Zakonu.
(4) Odredbe ovoga Pravilnika primjenjuju se na subjekte koji su izdavatelji prenosivih vrijednosnih papiraiz članka 3. točke 96. podtočke c) Zakona, a u skladu sa odredbama članka 525. Zakona.
Sadržaj i oblik izvještaja
Članak 2.
(1) Izvještaj najmanje sadrži sve informacije utvrđene u Prilogu ovoga Pravilnika, strukturirane na način kako je navedeno u Prilogu, a sastoji se od:
a)Obrasca OPS – Opći podaci o subjektu,
b)Obrasca OPVP – Opći podaci o svim izdanim prenosivom vrijednim papirima u poslovnoj godini, i
c)Obrasca PPVP – Podaci o pojedinom izdanju prenosivih vrijednosnih papira,
d)Izjave o odgovornosti.
(2) Izvještaj se ispunjava samo s obzirom na izdavanje prenosivih vrijednosnih papira
.
(3) Obrazac PPVP se ispunjava za svako pojedino izdanje prenosivih vrijednosnih papira ijekom poslovne godine, te izvještaj sadrži toliko ispunjenih obrazaca PPVP koliko je bilo izdanja prenosivih vrijednosnih papira u poslovnoj godini za koju se podnosi izvještaj.
(4) Izvještaj mora biti točan, objektivan i jasan.
(5) Odgovornost za informacije navedene u izvještaju snose subjekti koji su izdavatelji prenosivih vrijednosnih papira i osobe koje su ovlaštene po zakonu zastupati te subjekte.
(6) Ako neka točka u Prilogu nije primjenjiva na pojedine prenosive vrijednosne papire koji su predmet izvještaja, potrebno je staviti naznaku 'nije primjenjivo', te kratko obrazloženje.
(7) Informacije se mogu uključiti u izvještaj upućivanjem na poveznice na internetskim stranicama na kojima su prethodno ili istodobno takve informacije objavljene elektroničkim putem na hrvatskom ili engleskom jeziku.
Rokovi i način dostave
Članak 3.
(1) Subjekt izvještaj sastavlja i dostavlja Hanfi za poslovnu godinu uzimajući u obzir sva izdanja prenosivih vrijednosnih papira tijekom poslovne godine.
(2) U smislu ovog Pravilnika poslovna godina jednaka je kalendarskoj godini.
(3) Subjekti su dužni dostaviti Hanfi izvještaj u roku od četiri mjeseca po proteku poslovne godine na koju se izvještaj odnosi.
Članak 4.
(1) Subjekt dostavlja izvještaj Hanfi u elektroničkom obliku na način koji je propisan tehničkom uputom Hanfe.
(2) Hanfa može, u skladu sa odredbama članka 525. Zakona, tražiti dostavu dodatnih podataka radi procjene ispravnosti dostavljenog izvještaja, u papirnatom ili elektroničkom obliku.
Stupanje na snagu Pravilnika
Članak 5.
Ovaj Pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objave u »Narodnim novinama«.
KLASA: ______________
URBROJ: _____________
Zagreb, _______________
PREDSJEDNIK UPRAVNOG VIJEĆA
dr. sc. Ante Žigman
PRILOG – Godišnji Izvještajza za subjekte koji su izdavatelji prenosivih vrijednosnih papira iz članka 3. točke 96. podtočke c) Zakona o tržištu kapitala
Obrazac OPS – Opći podaci o subjektu
Obrazac: OPS – Opći podaci o subjektu
Naziv subjekta
LEI
MBS ili OIB
Izvještajno razdoblje
Adresa (poštanski broj, mjesto, ulica i broj)
Telefon
E-adresa
Web-stranica
Poslovna banka subjekta
Obrazac OPVP – Opći podaci o svim izdanim prenosivom vrijednom papiru
Obrazac: OPVP – Opći podaci o svim izdanim prenosivom vrijednim papirima u poslovnoj godini
1. Ukupan broj izdanja prenosivih vrijednosnih papira
2. Popis svih vrsta prenosivih vrijednosnih papira koji su izdani
3. Ukupan nominalni iznos svih izdanja prenosivih vrijednosnih papira (Iznos u HRK)
4. Ukupan najviši traženi iznos za sva izdanja prenosivih vrijednosnih papira (Iznos u HRK)
5. Ukupanupisani iznos za sva izdanja prenosivih vrijednosnih papira (Iznos u HRK)
6. Ukupan uplaćeni iznos za sva izdanja prenosivih vrijednosnih papira (Iznos u HRK)
7.Ukupan broj ulagatelja kojima su izdani prenosivi vrijednosni papiri
8.Ukupan broj malih ulagatelja kako su definirani odredbama članka 100. Zakona, kojima su izdani prenosivi vrijednosni papiri
9.Udio u svim izdanjima prenosivih vrijednosnih papira koji su upisali mali ulagatelji, kako su definirani odredbama članka 100. Zakona
10.Ukupan broj profesionalnih ulagatelja kako su definirani odredbama članka 101. Zakona, kojima su izdani prenosivi vrijednosni papiri
11.Udio u svim izdanjima prenosivih vrijednosnih papira koji su upisali profesionalni ulagatelji, kako su definirani odredbama članka 100. Zakona
12.Iznos medijana pojedinačnog ulaganja ulagatelja u sva izdanja prenosivih vrijednosnih papira
13.Informacija o ukupnom broju ulagatelja, raspoređeno po državama u kojima im je sjedište odnosno prebivalište ili trajno boravište, a kojima su izdani prenosivi vrijednosni papiri
Obrazac PPVP – Podaci o pojedinom izdanju prenosivih vrijednosnih papira
Obrazac: PPVP – Podaci o pojedinom izdanju prenosivih vrijednosnih papira
1. Vrsta prenosivog vrijednosnog papira
2. ISIN prenosivog vrijednosnog papira
3. Datum izdanja i dospijeće prenosivog vrijednosnog papira
4. Informacije o vrijednosnim papirima; ukupan iznos, vrsta, rodi nominalna vrijednost vrijednosnih papira (Iznos u HRK) koji su se nudili
5. Opis ključnih prava povezanih s vrijednosnim papirom
6. Poveznica na internetske stranice na kojima su dokumenti informacije objavljene elektroničkim putem, ako su dostupne na hrvatskom ili engleskom jeziku
7. Ukupan nominalni iznos izdanja prenosivih vrijednosnih papira (Iznos u HRK)
8. Ukupan najviši traženi iznos u ponudi izdanja prenosivih vrijednosnih papira (Iznos u HRK)
9. Ukupanupisani iznos izdanja prenosivih vrijednosnih papira (Iznos u HRK)
10. Ukupan uplaćeni iznos za sva izdanja prenosivih vrijednosnih papira (Iznos u HRK)
11.Ukupan broj ulagatelja kojima su izdani prenosivi vrijednosni papiri
12.Ukupan broj malih ulagatelja kako su definirani odredbama članka 100. Zakona, kojima su izdani prenosivi vrijednosni papiri
13.Udio u izdanju prenosivog vrijednosnog papira koji su upisalimali ulagatelji, kako su definirani sa odredbama članka 100. Zakona
14.Ukupan broj profesionalnih ulagatelja, kako su definirani odredbama članka 101. Zakona, kojima su izdani prenosivi vrijednosni papiri
15.Udio u izdanju prenosivog vrijednosnog papira koji su upisaliprofesionalni ulagatelji, kako su definirani odredbama članka 101. Zakona
16.Iznos medijana pojedinačnog ulaganja ulagatelja u izdanje prenosivih vrijednosnih papira
17.Informacija o ukupnom broju ulagatelja, raspoređeno po državama u kojima im je sjedište odnosno prebivalište ili trajno boravište, kojima su izdani prenosivi vrijednosni papiri
IZJAVA O ODGOVORNOSTI
Izjava o odgovornosti
"Ovlašten(a) sam za podnošenje ovog izvještaja od strane subjekta koji je izdavatelj prenosivih vrijednosnih papira. Dostavom ovog izvještaja izjavljujem da su podaci navedeni u ovom izvještaju točni i potpuni po mojim najboljim saznanjima, te da sam poduzeo(la) sve razumne korake da bi se osigurala potpunost i točnost navedenih podataka."
Potvrđujem da sam pročitao i razumio ovu izjavu o odgovornosti
Na temelju članka 525. stavka 10. Zakona o tržištu kapitala („Narodne novine“ br. 65/18 i 17/2020), Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga na sjednici Upravnog vijeća održanoj ___________ 2020. donosi
PRAVILNIK O STRUKTURI, SADRŽAJU, NAČINU I ROKOVIMA DOSTAVE IZVJEŠTAJA KOD IZNIMKE OD OBVEZE UPISA NEMATERIJALIZIRANIH VRIJEDNOSNIH PAPIRA KOD SREDIŠNJEG DEPOZITORIJA ILI DRUGOG REGISTRA PROPISANOG POSEBNIM ZAKONOM
Komentirate u ime: Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga
Uvodne odredbe, pojmovi i opseg primjene
Komentirate u ime: Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga
Članak 1.
(1) Ovim Pravilnikom detaljnije se propisuje:
1. struktura i sadržaj izvještaja iz članka 525. stavka 5. Zakona o tržištu kapitala ,
2. način i rokovi dostave tog izvještaja.
(2) Pojmovi u ovom Pravilniku imaju sljedeće značenje:
1. Zakon je Zakon o tržištu kapitala (NN br. 65/18 i 17/20) ,
2. Hanfa je Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga ,
3. Izvještaj je izvještaj koji je u skladu sa odredbama stavka 5. članka 525. Zakona izdavatelj prenosivih vrijednosnih papira iz članka 3. točke 96. podtočke c) Zakona dužan na godišnjoj razini dostaviti Hanfi, a koji sadrži podatke o:
a) broju i vrsti prenosivih vrijednosnih papira koje su izdali,
b) ukupnoj vrijednosti prenosivih vrijednosnih papira koje su izdali (skupno i po pojedinom izdanju) i
c) klijentima kojima su takve papire izdali.
4. Subjekt je subjekt iz stavka 4. članka 525. Zakona koji je izdavatelj prenosivih vrijednosnih papira iz članka 3. točke 96. podtočke c) Zakona.
5. Prenosivi vrijednosni papir je prenosivi vrijednosni papir iz članka 3. točke 96. podtočke c) Zakona.
(3) Ostali pojmovi imaju značenje kao u Zakonu.
(4) Odredbe ovoga Pravilnika primjenjuju se na subjekte koji su izdavatelji prenosivih vrijednosnih papira iz članka 3. točke 96. podtočke c) Zakona, a u skladu sa odredbama članka 525. Zakona.
Komentirate u ime: Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga
Sadržaj i oblik izvještaja
Komentirate u ime: Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga
Članak 2.
(1) Izvještaj najmanje sadrži sve informacije utvrđene u Prilogu ovoga Pravilnika, strukturirane na način kako je navedeno u Prilogu , a sastoji se od:
a) Obrasca OPS – Opći podaci o subjektu,
b) Obrasca OPVP – Opći podaci o svim izdanim prenosivom vrijednim papirima u poslovnoj godini, i
c) Obrasca PPVP – Podaci o pojedinom izdanju prenosivih vrijednosnih papira,
d) Izjave o odgovornosti.
(2) Izvještaj se ispunjava samo s obzirom na izdavanje prenosivih vrijednosnih papira
.
(3) Obrazac PPVP se ispunjava za svako pojedino izdanje prenosivih vrijednosnih papira ijekom poslovne godine, te izvještaj sadrži toliko ispunjenih obrazaca PPVP koliko je bilo izdanja prenosivih vrijednosnih papira u poslovnoj godini za koju se podnosi izvještaj.
(4) Izvještaj mora biti točan, objektivan i jasan.
(5) Odgovornost za informacije navedene u izvještaju snose subjekti koji su izdavatelji prenosivih vrijednosnih papira i osobe koje su ovlaštene po zakonu zastupati te subjekte.
(6) Ako neka točka u Prilogu nije primjenjiva na pojedine prenosive vrijednosne papire koji su predmet izvještaja, potrebno je staviti naznaku 'nije primjenjivo', te kratko obrazloženje.
(7) Informacije se mogu uključiti u izvještaj upućivanjem na poveznice na internetskim stranicama na kojima su prethodno ili istodobno takve informacije objavljene elektroničkim putem na hrvatskom ili engleskom jeziku.
Komentirate u ime: Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga
Rokovi i način dostave
Komentirate u ime: Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga
Članak 3.
(1) Subjekt izvještaj sastavlja i dostavlja Hanfi za poslovnu godinu uzimajući u obzir sva izdanja prenosivih vrijednosnih papira tijekom poslovne godine.
(2) U smislu ovog Pravilnika poslovna godina jednaka je kalendarskoj godini.
(3) Subjekti su dužni dostaviti Hanfi izvještaj u roku od četiri mjeseca po proteku poslovne godine na koju se izvještaj odnosi.
Komentirate u ime: Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga
Članak 4.
(1) Subjekt dostavlja izvještaj Hanfi u elektroničkom obliku na način koji je propisan tehničkom uputom Hanfe.
(2) Hanfa može, u skladu sa odredbama članka 525. Zakona, tražiti dostavu dodatnih podataka radi procjene ispravnosti dostavljenog izvještaja, u papirnatom ili elektroničkom obliku.
Komentirate u ime: Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga
Stupanje na snagu Pravilnika
Komentirate u ime: Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga
Članak 5.
Ovaj Pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objave u »Narodnim novinama«.
KLASA: ______________
URBROJ: _____________
Zagreb, _______________
PREDSJEDNIK UPRAVNOG VIJEĆA
dr. sc. Ante Žigman
PRILOG – Godišnji Izvještaj za za subjekte koji su izdavatelji prenosivih vrijednosnih papira iz članka 3. točke 96. podtočke c) Zakona o tržištu kapitala
Obrazac OPS – Opći podaci o subjektu
Obrazac: OPS – Op ć i podaci o subjektu
Naziv subjekta
LEI
MBS ili OIB
Izvje š tajno razdoblje
Adresa (po š tanski broj, mjesto, ulica i broj)
Telefon
E-adresa
Web-stranica
Poslovna banka subjekta
Obrazac OPVP – Opći podaci o svim izdanim prenosivom vrijednom papiru
Obrazac: OPVP – Op ć i podaci o svim izdanim prenosivom vrijednim papirima u poslovnoj godini
1. Ukupan broj izdanja prenosivih vrijednosnih papira
2. Popis svih vrsta prenosivih vrijednosnih papira koji su izdani
3. Ukupan nominalni iznos svih izdanja prenosivih vrijednosnih papira ( Iznos u HRK)
4. Ukupan najvi š i tra ž eni iznos za sva izdanja prenosivih vrijednosnih papira ( Iznos u HRK)
5. Ukupan upisani iznos za sva izdanja prenosivih vrijednosnih papira ( Iznos u HRK )
6. Ukupan upla ć eni iznos za sva izdanja prenosivih vrijednosnih papira ( Iznos u HRK )
7. Ukupan broj ulagatelja kojima su izdani prenosivi vrijednosni papiri
8. Ukupan broj malih ulagatelja kako su definirani odredbama č lanka 100. Zakona, kojima su izdani prenosivi vrijednosni papiri
9. Udio u svim izdanjima prenosivih vrijednosnih papira koji su upisali mali ulagatelji, kako su definirani odredbama članka 100. Zakona
10. Ukupan broj profesionalnih ulagatelja kako su definirani odredbama č lanka 101. Zakona, kojima su izdani prenosivi vrijednosni papiri
11. Udio u svim izdanjima prenosivih vrijednosnih papira koji su upisali profesionalni ulagatelji, kako su definirani odredbama članka 100. Zakona
12. Iznos medijana pojedina č nog ulaganja ulagatelja u sva izdanja prenosivih vrijednosnih papira
13. Informacija o ukupnom broju ulagatelja, raspore đ eno po dr ž avama u kojima im je sjedi š te odnosno prebivali š te ili trajno boravi š te, a kojima su izdani prenosivi vrijednosni papiri
Obrazac PPVP – Podaci o pojedinom izdanju prenosivih vrijednosnih papira
Obrazac: PPVP – Podaci o pojedinom izdanju prenosivih vrijednosnih papira
1. Vrsta prenosivog vrijednosnog papira
2. ISIN prenosivog vrijednosnog papira
3. Datum izdanja i dospije ć e prenosivog vrijednosnog papira
4. Informacije o vrijednosnim papirima; ukupan iznos, vrsta, rod i nominalna vrijednost vrijednosnih papira ( Iznos u HRK) koji su se nudili
5. Opis klju č nih prava povezanih s vrijednosnim papirom
6. Poveznica na internetske stranice na kojima su dokumenti informacije objavljene elektroni č kim putem, ako su dostupne na hrvatskom ili engleskom jeziku
7. Ukupan nominalni iznos izdanja prenosivih vrijednosnih papira ( Iznos u HRK)
8. Ukupan najvi š i tra ž eni iznos u ponudi izdanja prenosivih vrijednosnih papira ( Iznos u HRK)
9. Ukupan upisani iznos izdanja prenosivih vrijednosnih papira ( Iznos u HRK )
10. Ukupan upla ć eni iznos za sva izdanja prenosivih vrijednosnih papira ( Iznos u HRK )
11. Ukupan broj ulagatelja kojima su izdani prenosivi vrijednosni papiri
12. Ukupan broj malih ulagatelja kako su definirani odredbama č lanka 100. Zakona, kojima su izdani prenosivi vrijednosni papiri
13. Udio u izdanju prenosivog vrijednosnog papira koji su upisali mali ulagatelji, kako su definirani sa odredbama članka 100. Zakona
14. Ukupan broj profesionalnih ulagatelja, kako su definirani odredbama č lanka 101. Zakona, kojima su izdani prenosivi vrijednosni papiri
15. Udio u izdanju prenosivog vrijednosnog papira koji su upisali profesionalni ulagatelji, kako su definirani odredbama članka 101. Zakona
16. Iznos medijana pojedina č nog ulaganja ulagatelja u izdanje prenosivih vrijednosnih papira
17. Informacija o ukupnom broju ulagatelja, raspore đ eno po dr ž avama u kojima im je sjedi š te odnosno prebivali š te ili trajno boravi š te, kojima su izdani prenosivi vrijednosni papiri
IZJAVA O ODGOVORNOSTI
Izjava o odgovornosti
"Ovlašten(a) sam za podnošenje ovog izvještaja od strane subjekta koji je izdavatelj prenosivih vrijednosnih papira. Dostavom ovog izvještaja izjavljujem da su podaci navedeni u ovom izvještaju točni i potpuni po mojim najboljim saznanjima, te da sam poduzeo(la) sve razumne korake da bi se osigurala potpunost i točnost navedenih podataka."
Potvrđujem da sam pročitao i razumio ovu izjavu o odgovornosti
1. Datum (gggg-mm-dd)
2. Mjesto
3. Ime i prezime Potpisnika
4. Funkcija potpisnika
5. E-mail potpisnika
6. Broj telefona potpisnilka
___________________________________
Potpis ovlaštene osobe
___________________________________
Mjesto i datum
Komentirate u ime: Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga