Na temelju članka 186. stavka 11., članka 186.a stavka 8., 188. stavka 5., članka 200. stavka 5., članka 201. stavka 8., članka 207. stavka 4. i članka 207.a stavka 7. Zakona o alternativnim investicijskim fondovima (»Narodne novine«, broj 21/18, 126/19, 110/21, 83/23, 152/24, dalje u tekstu: Zakon), Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga (dalje: Hanfa) na sjednici Upravnog vijeća održanoj ______ godine donijela je
PRAVILNIK O IZMJENAMA I DOPUNAMA PRAVILNIKA O OBAVLJANJU POSLOVA DEPOZITARA AIF-a
Članak 1.
U Pravilniku o obavljanju poslova depozitara AIF-a (»Narodne novine«, br. 25/19, 139/20 i 100/22) u članku 1. stavak 1. mijenja se i glasi:
„(1) Ovim Pravilnikom propisuju se:
1. postupak, uvjeti i način izbora i promjene depozitara AIF-a s javnom ponudom i dokumentacija koja se prilaže uz zahtjev za izdavanje odobrenja,
2. sadržaj zahtjeva za izdavanje odobrenja investicijskom društvu za obavljanje poslova depozitara AIF-a s javnom ponudom, pobliže određenje uvjeta i kriterije za procjenu uvjeta za obavljanje poslova depozitara
3. dodatni sadržaj programa aktivnosti za investicijsko društvo koje obavlja poslove depozitara AIF-a s javnom ponudom,
4. uvjeti za upravitelje depozitara AIF-a,
5. način i rokovi u kojima depozitar obavještava Hanfu o utvrđenim nepravilnostima u poslovanju UAIF-a,
6. opseg i sadržaj revizorskog izvješća o obavljenoj reviziji izvršavanja obveza depozitara,
7. način postupanja UAIF-a i depozitara u slučajevima obveze promjene depozitara.“.
Članak 2.
U članku 2. stavku 1. točki 1. riječi: „članka 186. stavka 3. točke 1. Zakona“ mijenjaju se i glase: „članka 186. stavka 4. točaka 1. i 4. Zakona“.
U točki 2. riječi: „članka 186. stavka 3. točke 3. Zakona“ mijenjaju se i glase: „članka 186. stavka 4. točaka 2., 3. i 5. Zakona“.
U stavku 2. točki 2. riječi: „članka 186. stavka 3. točke 1. Zakona“ mijenjaju se i glase: „članka 186. stavka 4. točaka 1. i 4. Zakona“.
U točki 3. riječi: „članka 186. stavka 3. točke 3. Zakona“ mijenjaju se i glase: „članka 186. stavka 4. točaka 2., 3. i 5. Zakona“, a iza riječi: „iz odgovarajućeg registra“ dodaju se riječi: „druge države članice odnosno“.
U točki 4. riječi: „stavka 3.“ zamjenjuju se riječima: „stavka 4“.
U točki 6. riječi: stavka 5.“ zamjenjuju se riječima: „stavka 7.“.
U stavku 3. riječi: „stavka 5.“ zamjenjuju se riječima: „stavka 7.“.
Članak 3.
U članku 3. riječi: „stavka 3.“ zamjenjuju se riječima: „stavka 4.“.
Članak 4.
U članku 4. stavku 2. riječi: „članka 186. stavka 3. točaka 4. i 5.“ zamjenjuju se riječima: „članka 186. stavka 4. točaka 4., 5. i 6.“.
Članak 5.
U članku 5. točki 1. iza riječi: „adekvatan“ dodaju se riječi: „mrežni i“.
Članak 6.
Iza članka 5. dodaje se DIO II. (A) s nazivom, i članci 5.a do 5.c s naslovima iznad njih koji glase:
„DIO II. (A) UVJETI ZA INVESTICIJSKO DRUŠTVO ZA OBAVLJANJE POSLOVA DEPOZITARA AIF-a S JAVNOM PONUDOM
Kriteriji za procjenu uvjeta investicijskom društvu za obavljanje poslova depozitara AIF-a s javnom ponudom
Čanak 5.a
(1) Investicijsko društvo mora ispunjavati uvjete propisane člankom 186.a stavkom 3. i člankom 186. d. Zakona i uvjete za obavljanje poslova depozitara propisane ovim Pravilnikom.
(2) Upravitelj depozitara iz članka 186. stavka 4. točke 4. Zakona mora ispunjavati uvjete iz Zakona i uvjete propisane u članku 2. stavku 3. ovog Pravilnika.
(3) Hanfa će prilikom odlučivanja o zahtjevu za izdavanje odobrenja za obavljanje poslova depozitara investicijskom društvu uzeti u obzir sve elemente koji mogu utjecati na ocjenu ispunjava li investicijsko društvo postavljene uvjete za obavljanje poslova depozitara.
Zahtjev za izdavanje odobrenja investicijskom društvu za obavljanje poslova depozitara AIF-a s javnom ponudom
Članak 5.b
(1) Investicijsko društvo dužno je podnijeti Hanfi zahtjev za izdavanje odobrenja za obavljanje poslova depozitara AIF-a s javnom ponudom koji sadrži:
1. kontakt podatke investicijskog društva,
2. izvadak iz sudskog registra za investicijsko društvo,
3. dokaze o ispunjavanju uvjeta iz članka 186. stavka 4. Zakona koji se odnose na potrebni temeljni kapital, regulatorni kapital i vrstu usluga koje je investicijsko društvo ovlašteno obavljati u skladu s odredbama zakona kojim se uređuje tržište kapitala
4. dokaze o ispunjavanju uvjeta koji se odnose na dodatne organizacijske i tehničke zahtjeve iz članka 186.d Zakona i ovog Pravilnika,
5. za osobu upravitelja depozitara ime i prezime, prebivalište, državljanstvo, OIB, te sljedeće dokumente:
a)životopis za upravitelja depozitara s detaljnim podacima o obrazovanju, stručnom usavršavanju, podacima o znanju vještinama i radnom iskustvu vezanom za obavljanje poslova depozitara,
b)ovjerenu presliku dokaza o završenom odgovarajućem stupnju obrazovanja za upravitelja depozitara,
c)dokument o priznavanju inozemne visokoškolske kvalifikacije izdan od strane nadležnog tijela u Republici Hrvatskoj, kada je primjenjivo,
d)potvrdu poslodavca o dosadašnjem radnom iskustvu upravitelja depozitara (tvrtka društva, razdoblje rada, opis poslova i dužnosti),
e)uvjerenje o nevođenju kaznenog i prekršajnog postupka izdano od nadležnog tijela Republike Hrvatske, odnosno za stranog državljanina izvod/uvjerenje nadležnog tijela države čiji je državljanin (ne starije od 3 mjeseca),
6. opis organizacijskih i tehničkih uvjeta sa sljedećim sadržajem:
a)opisom infrastrukture za pohranu imovine AIF-a za koji će obavljati poslove depozitara,
b)opisom administrativnih i računovodstvenih postupaka, opisom mehanizama unutarnje kontrole, postupaka procjene rizika te opisom mehanizama nadzora i zaštite sustava za obradu podataka, a sve vezano za obavljanje poslova depozitara,
c)opisom organizacijskih i upravljačkih sustava u svrhu poduzimanja svih razumnih mjera usmjerenih na sprečavanje sukoba interesa, a koji mogu proizaći iz obavljanja poslova depozitara,
d)opisom vođenja evidencija za sve usluge, djelatnosti i transakcije koje se namjeravaju obavljati u sklopu obavljanja poslova depozitara,
e)opisom mjera za osiguranje kontinuiteta i pravilnosti u obavljanju poslova depozitara sa opisom resursa,
7. program aktivnosti depozitara s propisanim sadržajem iz članka 186.a stavkom 6. Zakona i članka 5.c ovog Pravilnika,
8. izjavu investicijskog društva o ispunjenju uvjeta propisanih zakonom kojim se uređuje tržište kapitala vezano uz obavljanje dodatnih djelatnosti,
9. dokaz o uplaćenoj naknadi,
10. dodatnu dokumentaciju na zahtjev Hanfe.
(2) Strane isprave iz stavka 1. ovoga članka dostavljaju se kako je propisano u članku 2. stavku 5. ovoga Pravilnika.
(3) Zahtjev i dokumentacija iz stavka 1. ovoga članka mogu se dostaviti na način kako je propisano u članku 2. stavku 6. i 7. ovoga Pravilnika.
Članak 5.c
Dodatni sadržaj programa aktivnosti za investicijsko društvo koje obavlja poslove depozitara AIF-a s javnom ponudom
Pored obveznog sadržaja propisanog člankom 186.a stavkom 6. Zakona, program aktivnosti depozitara iz članka 186. stavka 4. točke 4. Zakona mora obuhvatiti sljedeće:
- opis planiranih aktivnosti kako će investicijsko društvo nadzirati obavljanje delegiranih poslova, kada je primjenjivo
- opis planiranog načina pohrane dokumentacije i vođenja evidencije o utvrđenim nepravilnostima i/ili nezakonitostima u poslovanju UAIF-a
- opis načina vođenja odnosno mehanizma čuvanja podataka o imateljima udjela, njihovim udjelima te uplatama i isplatama, a koje je depozitar dužan čuvati kao poslovnu tajnu.
ZAVRŠNA ODREDBA
Članak 7.
Ovaj Pravilnik stupa na snagu osmoga dana od dana objave u »Narodnim novinama«.
Na temelju članka 186. stavka 11., članka 186.a stavka 8., 188. stavka 5., članka 200. stavka 5., članka 201. stavka 8., članka 207. stavka 4. i članka 207.a stavka 7. Zakona o alternativnim investicijskim fondovima (»Narodne novine«, broj 21/18, 126/19, 110/21, 83/23, 152/24, dalje u tekstu: Zakon), Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga (dalje: Hanfa) na sjednici Upravnog vijeća održanoj ______ godine donijela je
PRAVILNIK O IZMJENAMA I DOPUNAMA PRAVILNIKA O OBAVLJANJU POSLOVA DEPOZITARA AIF-a
Komentirate u ime: Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga
Članak 1.
U Pravilniku o obavljanju poslova depozitara AIF-a (»Narodne novine«, br. 25/19, 139/20 i 100/22) u članku 1. stavak 1. mijenja se i glasi:
„(1) Ovim Pravilnikom propisuju se:
1. postupak, uvjeti i način izbora i promjene depozitara AIF-a s javnom ponudom i dokumentacija koja se prilaže uz zahtjev za izdavanje odobrenja,
2. sadržaj zahtjeva za izdavanje odobrenja investicijskom društvu za obavljanje poslova depozitara AIF-a s javnom ponudom, pobliže određenje uvjeta i kriterije za procjenu uvjeta za obavljanje poslova depozitara
3. dodatni sadržaj programa aktivnosti za investicijsko društvo koje obavlja poslove depozitara AIF-a s javnom ponudom,
4. uvjeti za upravitelje depozitara AIF-a,
5. način i rokovi u kojima depozitar obavještava Hanfu o utvrđenim nepravilnostima u poslovanju UAIF-a,
6. opseg i sadržaj revizorskog izvješća o obavljenoj reviziji izvršavanja obveza depozitara,
7. način postupanja UAIF-a i depozitara u slučajevima obveze promjene depozitara.“.
Komentirate u ime: Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga
Članak 2.
U članku 2. stavku 1. točki 1. riječi: „članka 186. stavka 3. točke 1. Zakona“ mijenjaju se i glase: „članka 186. stavka 4. točaka 1. i 4. Zakona“.
U točki 2. riječi: „članka 186. stavka 3. točke 3. Zakona“ mijenjaju se i glase: „članka 186. stavka 4. točaka 2., 3. i 5. Zakona“.
U stavku 2. točki 2. riječi: „članka 186. stavka 3. točke 1. Zakona“ mijenjaju se i glase: „članka 186. stavka 4. točaka 1. i 4. Zakona“.
U točki 3. riječi: „članka 186. stavka 3. točke 3. Zakona“ mijenjaju se i glase: „članka 186. stavka 4. točaka 2., 3. i 5. Zakona“, a iza riječi: „iz odgovarajućeg registra“ dodaju se riječi: „druge države članice odnosno“.
U točki 4. riječi: „stavka 3.“ zamjenjuju se riječima: „stavka 4“.
U točki 6. riječi: stavka 5.“ zamjenjuju se riječima: „stavka 7.“.
U stavku 3. riječi: „stavka 5.“ zamjenjuju se riječima: „stavka 7.“.
Komentirate u ime: Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga
Članak 3.
U članku 3. riječi: „stavka 3.“ zamjenjuju se riječima: „stavka 4.“.
Komentirate u ime: Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga
Članak 4.
U članku 4. stavku 2. riječi: „članka 186. stavka 3. točaka 4. i 5.“ zamjenjuju se riječima: „članka 186. stavka 4. točaka 4., 5. i 6.“.
Komentirate u ime: Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga
Članak 5.
U članku 5. točki 1. iza riječi: „adekvatan“ dodaju se riječi: „mrežni i“.
Komentirate u ime: Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga
Članak 6.
Iza članka 5. dodaje se DIO II. (A) s nazivom, i članci 5.a do 5.c s naslovima iznad njih koji glase:
„DIO II. (A) UVJETI ZA INVESTICIJSKO DRUŠTVO ZA OBAVLJANJE POSLOVA DEPOZITARA AIF-a S JAVNOM PONUDOM
Kriteriji za procjenu uvjeta investicijskom društvu za obavljanje poslova depozitara AIF-a s javnom ponudom
Čanak 5.a
(1) Investicijsko društvo mora ispunjavati uvjete propisane člankom 186.a stavkom 3. i člankom 186. d. Zakona i uvjete za obavljanje poslova depozitara propisane ovim Pravilnikom.
(2) Upravitelj depozitara iz članka 186. stavka 4. točke 4. Zakona mora ispunjavati uvjete iz Zakona i uvjete propisane u članku 2. stavku 3. ovog Pravilnika.
(3) Hanfa će prilikom odlučivanja o zahtjevu za izdavanje odobrenja za obavljanje poslova depozitara investicijskom društvu uzeti u obzir sve elemente koji mogu utjecati na ocjenu ispunjava li investicijsko društvo postavljene uvjete za obavljanje poslova depozitara.
Zahtjev za izdavanje odobrenja investicijskom društvu za obavljanje poslova depozitara AIF-a s javnom ponudom
Članak 5.b
(1) Investicijsko društvo dužno je podnijeti Hanfi zahtjev za izdavanje odobrenja za obavljanje poslova depozitara AIF-a s javnom ponudom koji sadrži:
1. kontakt podatke investicijskog društva,
2. izvadak iz sudskog registra za investicijsko društvo,
3. dokaze o ispunjavanju uvjeta iz članka 186. stavka 4. Zakona koji se odnose na potrebni temeljni kapital, regulatorni kapital i vrstu usluga koje je investicijsko društvo ovlašteno obavljati u skladu s odredbama zakona kojim se uređuje tržište kapitala
4. dokaze o ispunjavanju uvjeta koji se odnose na dodatne organizacijske i tehničke zahtjeve iz članka 186.d Zakona i ovog Pravilnika,
5. za osobu upravitelja depozitara ime i prezime, prebivalište, državljanstvo, OIB, te sljedeće dokumente:
a) životopis za upravitelja depozitara s detaljnim podacima o obrazovanju, stručnom usavršavanju, podacima o znanju vještinama i radnom iskustvu vezanom za obavljanje poslova depozitara,
b) ovjerenu presliku dokaza o završenom odgovarajućem stupnju obrazovanja za upravitelja depozitara,
c) dokument o priznavanju inozemne visokoškolske kvalifikacije izdan od strane nadležnog tijela u Republici Hrvatskoj, kada je primjenjivo,
d) potvrdu poslodavca o dosadašnjem radnom iskustvu upravitelja depozitara (tvrtka društva, razdoblje rada, opis poslova i dužnosti),
e) uvjerenje o nevođenju kaznenog i prekršajnog postupka izdano od nadležnog tijela Republike Hrvatske, odnosno za stranog državljanina izvod/uvjerenje nadležnog tijela države čiji je državljanin (ne starije od 3 mjeseca),
6. opis organizacijskih i tehničkih uvjeta sa sljedećim sadržajem:
a) opisom infrastrukture za pohranu imovine AIF-a za koji će obavljati poslove depozitara,
b) opisom administrativnih i računovodstvenih postupaka, opisom mehanizama unutarnje kontrole, postupaka procjene rizika te opisom mehanizama nadzora i zaštite sustava za obradu podataka, a sve vezano za obavljanje poslova depozitara,
c) opisom organizacijskih i upravljačkih sustava u svrhu poduzimanja svih razumnih mjera usmjerenih na sprečavanje sukoba interesa, a koji mogu proizaći iz obavljanja poslova depozitara,
d) opisom vođenja evidencija za sve usluge, djelatnosti i transakcije koje se namjeravaju obavljati u sklopu obavljanja poslova depozitara,
e) opisom mjera za osiguranje kontinuiteta i pravilnosti u obavljanju poslova depozitara sa opisom resursa,
7. program aktivnosti depozitara s propisanim sadržajem iz članka 186.a stavkom 6. Zakona i članka 5.c ovog Pravilnika,
8. izjavu investicijskog društva o ispunjenju uvjeta propisanih zakonom kojim se uređuje tržište kapitala vezano uz obavljanje dodatnih djelatnosti,
9. dokaz o uplaćenoj naknadi,
10. dodatnu dokumentaciju na zahtjev Hanfe.
(2) Strane isprave iz stavka 1. ovoga članka dostavljaju se kako je propisano u članku 2. stavku 5. ovoga Pravilnika.
(3) Zahtjev i dokumentacija iz stavka 1. ovoga članka mogu se dostaviti na način kako je propisano u članku 2. stavku 6. i 7. ovoga Pravilnika.
Članak 5.c
Dodatni sadržaj programa aktivnosti za investicijsko društvo koje obavlja poslove depozitara AIF-a s javnom ponudom
Pored obveznog sadržaja propisanog člankom 186.a stavkom 6. Zakona, program aktivnosti depozitara iz članka 186. stavka 4. točke 4. Zakona mora obuhvatiti sljedeće:
- opis planiranih aktivnosti kako će investicijsko društvo nadzirati obavljanje delegiranih poslova, kada je primjenjivo
- opis planiranog načina pohrane dokumentacije i vođenja evidencije o utvrđenim nepravilnostima i/ili nezakonitostima u poslovanju UAIF-a
- opis načina vođenja odnosno mehanizma čuvanja podataka o imateljima udjela, njihovim udjelima te uplatama i isplatama, a koje je depozitar dužan čuvati kao poslovnu tajnu.
Komentirate u ime: Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga
ZAVRŠNA ODREDBA
Komentirate u ime: Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga
Članak 7.
Ovaj Pravilnik stupa na snagu osmoga dana od dana objave u »Narodnim novinama«.
KLASA:
URBROJ:
Zagreb,
PREDSJEDNIK UPRAVNOG VIJEĆA
dr. sc. Ante Žigman
Komentirate u ime: Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga