I. OPĆE ODREDBE

Sadržaj Pravilnika

Članak 1.

Ovim Pravilnikom propisuje se:

1. sadržaj i struktura podataka u Registru stvarnih vlasnika (u daljnjem tekstu: Registar),
2. dodatni podatci koje je potrebno upisati u Registar,
3. način vođenja, način upisa, provjera upisanih podataka i rokovi upisa podataka u Registar,
4. sadržaj, oblik i način popunjavanja obrasca za upis podataka u Registar,
5. postupak nadzora nad upisom, ažuriranjem i točnošću podataka u Registru,
6. dostupnost podataka iz Registra,
7. vrste i visine naknada za pristup podatcima iz Registra te
8. uporaba, čuvanje i zaštita podataka iz Registra, u skladu s propisima koji uređuju zaštitu osobnih podataka.

Značenje pojedinih pojmova

Članak 2.

Pojedini pojmovi u ovome Pravilniku imaju sljedeće značenje:

1) Agencija jest Financijska agencija

2) Imatelj kontrolnog računa jest fizička ili pravna osoba koja je vlasnik dionica dioničkog društva s kojim dionicama može ostvarivati upravljačka prava u tom dioničkom društvu

3) Inicijalno preuzimanje podataka iz Registra jesu jednokratno preuzeti podaci od strane kreditne institucije o stvarnim vlasnicima njezinih stranaka (pravnih subjekata i trustova).

4) Obveznik jest obveznik iz članka 9. stavka 2., 3., 4. i 5. Zakona

5) OIB jest osobni identifikacijski broj obveznika osobnoga identifikacijskog broja određenoga zakonom kojim se uređuje osobni identifikacijski broj

6) Opseg stvarnog vlasništva pojam je koji se koristi za postotak udjela u izravnom ili neizravnom vlasništvu odnosno broj dionica i postotak izravnog ili neizravnog vlasništva, odnosno za drugi opis opsega vlasništva koji pravni subjekt ili upravitelj trusta upisuje u Registar sukladno odredbama ovoga Pravilnika, na propisanom obrascu

7) Osoba ovlaštena za upis podataka u Registar jest osoba ovlaštena za zastupanje pravne osobe ili punomoćnik pravne osobe te upravitelj trusta ili njegov punomoćnik

8) Pravni subjekt jest pravni subjekt iz članka 32. stavka 1. točke a) Zakona, a obuhvaća trgovačka društva, podružnice stranih trgovačkih društava, udruge, zaklade, fundacije i ustanove kojima Republika Hrvatska ili jedinica lokalne i područne (regionalne) samouprave nije jedini osnivač

9) Priroda stvarnog vlasništva pojam je koji se koristi za izravno vlasništvo, neizravno vlasništvo ili kontrolni položaj u upravljanju imovinom pravne osobe preko drugih sredstava odnosno za drugi opis prirode stvarnoga vlasništva koji pravni subjekt ili upravitelj trusta upisuje u Registar sukladno odredbama ovoga Pravilnika, na propisanom obrascu

10) Punomoć ima značenje kao u zakonu koji uređuje obvezne odnose te ne mora biti ovjerena kod javnog bilježnika

11) Registar stvarnih vlasnika (Registar) jest središnja elektronička baza podataka koja sadrži podatke o stvarnim vlasnicima pravnih subjekata i trustova

12) Trust jest trust i s trustom izjednačeni subjekt stranoga prava iz članka 32. stavka 1. točke b) Zakona, a obuhvaća trust, fiducie, treuhand, fideicomiso i druge slične pravne oblike stranoga prava

13) Upravitelj trusta jest upravitelj trusta i s trustom izjednačenog subjekta stranoga prava iz članka 32. stavka 1. točke b) Zakona

14) Ured jest Ministarstvo financija – Ured za sprječavanje pranja novca

15) Certifikat jest potvrda u elektroničkom obliku koja imenuje i identificira subjekt certificiranja naveden u certifikatu, sadrži subjektov javni ključ, ima upisan vremenski period valjanosti certifikata te identificira certifikacijsko tijelo ( engl. Certification Authority - CA) koje izdaje certifikate. Certifikat je elektronički potpisan od strane certifikacijskog tijela.

II. SADRŽAJ I STRUKTURA PODATAKA U REGISTRU

Preuzimanje temeljnih podataka o pravnim subjektima i trustovima

Članak 3.

(1) Agencija bez naknade elektroničkim putem preuzima podatke o pravnim subjektima i trustovima iz centralnog OIB aplikacijskog sustava (dalje u tekstu: Sustav OIB-a) koje vodi Ministarstvo financija – Porezna uprava.

(2) Podaci iz stavka 1. ovoga članka su: OIB, naziv, sjedište (adresa, mjesto, država), pravni oblik, podaci o osnivačima (za fizičke osobe ime, prezime i OIB, za pravne osobe naziv i OIB), podaci o udjelima, podaci o osobama ovlaštenima za zastupanje.

(3) Agencija bez naknade elektroničkim putem preuzima i druge potrebne podatke iz sudskog registra te podatke iz drugih matičnih registara preko kojih se osnivaju ili registriraju pravni subjekti te druge podatke iz službenih evidencija Porezne uprave.

Podaci o stvarnom vlasniku društva s ograničenom odgovornošću, jednostavnog društva s ograničenom odgovornošću, komanditnog društva, javnog trgovačkog društva, gospodarskog interesnog udruženja, podružnice stranog trgovačkog društva i ustanove

Članak 4.

(1) Podaci o stvarnom vlasniku (stvarnim vlasnicima) društva s ograničenom odgovornošću, jednostavnog društva s ograničenom odgovornošću, komanditnog društva, javnog trgovačkog društva, gospodarskog interesnog udruženja, podružnice stranog trgovačkog društva i ustanove obuhvaćaju sljedeće podatke:

1.  OIB fizičke osobe
2. ime i prezime
3. dan, mjesec i godinu rođenja
4. državu prebivališta
5. državljanstvo (državljanstva)
6. priroda stvarnoga vlasništva i
7. opseg stvarnoga vlasništva.

(2) Ako je stvarni vlasnik strani državljanin kojemu nije izdan OIB, tada umjesto OIB-a Registar sadrži podatak o vrsti, broju, izdavatelju, državi i datumu isteka važenja identifikacijske isprave stranog državljanina.

Podaci o stvarnom vlasniku dioničkog društva

Članak 5.

(1) Podaci o stvarnom vlasniku (stvarnim vlasnicima) dioničkog društva obuhvaćaju sljedeće podatke o prvih 10 imatelja kontrolnih računa ili osobi koja ima kontrolni položaj u upravljanju imovinom pravne osobe preko drugih sredstava:

1. OIB fizičke osobe
2. ime i prezime
3. dan, mjesec i godinu rođenja
4. državu prebivališta
5. državljanstvo (državljanstva) i
6. priroda stvarnoga vlasništva i
7. opseg stvarnoga vlasništva.

(2) Ako je stvarni vlasnik strani državljanin kojemu nije izdan OIB, tada umjesto OIB-a Registar sadrži podatak o vrsti, broju, izdavatelju, državi i datumu isteka važenja identifikacijske isprave stranog državljanina. 

(3) Iznimno od stavka 1. ovoga članka, ako je imatelj kontrolnog računa pravna osoba, podaci koji se upisuju u Registar su:

1. OIB pravne osobe
2. naziv
3. sjedište (adresa, mjesto, država)
4. pravni oblik.

(4) Ako je imatelj kontrolnog računa inozemna pravna osoba kojoj nije izdan OIB, tada umjesto OIB-a Registar sadrži podatak nazivu registra u kojem je inozemna pravna osoba registrirana, identifikacijskom broju pravne osobe u tome registru i o državi registra.

(5) Iznimno od stavaka 1., 2., 3. i 4. ovoga članka, dioničko društvo nije dužno upisati podatke o stvarnom vlasniku ako je to dioničko društvo trgovačko društvo čijim se financijskim instrumentima trguje na burzi ili uređenom tržištu u jednoj ili više država članica u skladu s propisima u Europskoj uniji ili u trećoj državi, pod uvjetom da u toj trećoj državi vrijede zahtjevi za objavljivanje podataka u skladu s propisima u Europskoj uniji koji osiguravaju odgovarajuću transparentnost podataka o stvarnim vlasnicima stranke.

Podaci o stvarnom vlasniku udruge, zaklade i fundacije

Članak 6.

(1) Podaci o stvarnom vlasniku (stvarnim vlasnicima) udruge, zaklade i fundacije obuhvaćaju sljedeće podatke:

1. OIB fizičke osobe
2. ime i prezime
3. dan, mjesec i godinu rođenja
4. državu prebivališta
5. državljanstvo (državljanstva)
6. priroda stvarnoga vlasništva i
7. opseg stvarnoga vlasništva.

(2) Ako je stvarni vlasnik strani državljanin kojemu nije izdan OIB, tada umjesto OIB-a Registar sadrži podatak o vrsti, broju, izdavatelju, državi i datumu isteka važenja identifikacijske isprave stranog državljanina.

(3) Sukladno članku 28. stavku 4. Zakona stvarnim vlasnikom udruge, zaklade ili fundacije može se smatrati svaka fizička osoba ovlaštena za zastupanje ili fizička osoba koja ima kontrolni položaj u upravljanju imovinom.

Podaci o stvarnom vlasniku trusta

Članak 7.

(1) Podaci o stvarnom vlasniku (stvarnim vlasnicima) trusta obuhvaćaju sljedeće podatke za osnivača, upravitelja ili više njih, zaštitnika (ako postoji), korisniku ili skupini korisnika imovine kojom upravlja, pod uvjetom da su budući korisnici već određeni ili odredivi, osobe koja obavlja funkcije jednakovrijedne ili slične onima naprijed opisanima, te druge fizičke osobe koja, izravnim ili neizravnim vlasništvom ili drugim sredstvima u konačnici provodi kontrolu nad trustom:

1. OIB fizičke osobe
2. ime i prezime
3. dan, mjesec i godinu rođenja
4. državu prebivališta
5. državljanstvo (državljanstva)
6. priroda stvarnoga vlasništva i
7. opseg stvarnoga vlasništva.

(2) Ako je stvarni vlasnik trusta strani državljanin kojemu nije izdan OIB, tada umjesto OIB-a Registar sadrži podatak o vrsti, broju, izdavatelju, državi i datumu isteka važenja identifikacijske isprave stranog državljanina.

(3) Upravitelj trusta dužan je pored naprijed navedenih podataka u Registar upisati i pravni oblik trusta (trust, fiducie, treuhand, fideicomiso ili drugi sličan pravni oblik stranoga prava).

III. DODATNI PODATCI KOJE JE POTREBNO UPISATI U REGISTAR

Podatak o složenoj vlasničkoj strukturi i napomena

Članak 8.

(1) Pored podataka iz članaka 3., 4., 5., 6. i 7. ovoga Pravilnika, Registar sadržava podatak ima li pravni subjekt (osim dioničkog društva) ili trust složenu vlasničku strukturu.

(2) Pored podataka iz članaka 3., 4., 5., 6. i 7. ovoga Pravilnika i podatka iz stavka 1. ovoga članka, Registar može sadržavati sljedeće podatke:

1. napomenu koju unosi pravni subjekt ili upravitelj trusta

2. grafički prikaz vlasničke strukture (osim za dioničko društvo) koju u obliku PDF-a u Registar s računala učitava (engl. upload ) pravni subjekt ili upravitelj trusta.

(3) Ako Registar sadržava podatak da pravni subjekt (osim dioničkog društva) ili trust ima složenu vlasničku strukturu, tada je obavezan upis najmanje jednoga od podataka iz stavka 2. ovoga članka.

Dodatni podaci za dionička društva

Članak 9.

(1) Pored podataka iz članka 5. ovoga Pravilnika, Registar sadrži sljedeće podatke za dioničko društvo:

1. podatak je li dioničko društvo trgovačko društvo čijim se financijskim instrumentima trguje na burzi ili uređenom tržištu u jednoj ili više država članica u skladu s propisima u Europskoj uniji ili u trećoj državi, pod uvjetom da u toj trećoj državi vrijede zahtjevi za objavljivanje podataka u skladu s propisima u Europskoj uniji koji osiguravaju odgovarajuću transparentnost podataka o stvarnim vlasnicima stranke i

2. podatak je li dioničko društvo izdalo dionice na donositelja.

(2) Pored podataka iz stavka 1. ovoga članka, Registar može sadržavati i napomenu koju upisuje dioničko društvo.  

(3) Ako Registar sadržava podatak da dioničko društvo ima stvarnog vlasnika koji ima kontrolni položaj u upravljanju imovinom pravne osobe preko drugih sredstava, tada je pravni subjekt dužan upisati napomenu iz stavka 2. ovoga članka.

(4) Ako je dioničko društvo osnovano u Republici Hrvatskoj, a njegovim se financijskim instrumentima trguje na burzi ili uređenom tržištu u trećoj državi, pod uvjetom da u toj trećoj državi vrijede zahtjevi za objavljivanje podataka u skladu s propisima u Europskoj uniji koji osiguravaju odgovarajuću transparentnost podataka o stvarnim vlasnicima stranke, stvarnim vlasnikom stranke smatra se fizička osoba (osobe) koja je član uprave ili drugoga poslovodnog tijela.

IV. NAČIN VOĐENJA, NAČIN UPISA, PROVJERA UPISANIH PODATAKA I ROKOVI UPISA PODATAKA U REGISTAR

Način vođenja Registra

Članak 10.

(1) Agencija operativno vodi Registar u ime Ureda te obavlja poslove vezano za Registar propisane Zakonom i ovim Pravilnikom.

(2) Agencija je odgovorna za vjerodostojnost evidentiranja unesenih podataka i identifikaciju obveznika unosa podataka iz članka 33. stavka 4. Zakona putem web aplikacije ili u poslovnici Agencije.

(3) Agencija trajno čuva podatke upisane u Registar.

Način upisa podataka u Registar i provjera upisanih podataka

Članak 11.

(1) Pravni subjekt, upravitelj trusta dužan je upisati u Registar odgovarajuće podatke iz članaka 3., 4., 5., 6. i 7. ovoga Pravilnika i podatak iz članka 8. stavka 1. ovoga Pravilnika na jedan od sljedećih načina:

1. korištenjem web aplikacije uz certifikat ili

2. preko poslovnice Agencije.

(2) Pravni subjekt ili upravitelj trusta može ovlastiti punomoćnika da upiše podatke iz stavka 1. ovoga članka u Registar korištenjem web aplikacije uz certifikat ili preko poslovnice Agencije.

(3) Pri upisu podataka u Registar, nakon unosa OIB-a pravnoga subjekta naziv, adresa i pravni oblik subjekta preuzimaju se izravno elektroničkim putem iz matičnih registara ili OIB sustava.  

(4) Pri upisu podataka o stvarnome vlasniku i drugih podataka propisanih ovim Pravilnikom za osobe kojima je dodijeljen OIB, na način propisan stavkom 2. ovoga članka, preuzimaju se:

1. za fizičku osobu: ime, prezime, datum rođenja,

2. za pravnu osobu: naziv, adresa sjedišta, pravni oblik.

(5) Ako podatci iz stavka 3. i 4. ovoga članaka kojima raspolaže pravni subjekt ne odgovaraju podatcima koji se nalaze u Registru, navedeni podatci se ne mogu mijenjati u Registru nego je pravni subjekt ili upravitelj trusta dužan zatražiti izmjenu podataka u nadležnome matičnom registru.  

(6) U slučajevima iz stavka 5. ovoga članka, pravni subjekt ili upravitelj trusta dužan je upisati podatke u Registar kada podatci budu ažurirani u nadležnom matičnom registru.

Upis podataka u Registar korištenjem web aplikacije 

Članak 12.

(1) Osoba ovlaštena za upis podataka u Registar upisuje podatke u Registar te ažurira već unesene podatke sukladno odredbama ovoga Pravilnika korištenjem web aplikacije pri čemu je dužna posjedovati certifikat.

(2) Prilikom prijave certifikatom u web aplikaciju osoba iz stavka 1. ovoga članka upisuje OIB pravnog subjekta ili trusta za koji unosi podatke u Registar.

(3) Nakon unosa OIB-a sukladno stavku 2. ovoga članka osoba iz stavka 1. ovoga članka upisuje ostale odgovarajuće podatke iz članaka 3., 4., 5., 6. i 7. ovoga Pravilnika i podatak iz članka 8. stavka 1. ovoga Pravilnika.

(4) Osoba iz stavka 1. ovoga članka dužna je prilikom predaje ili ažuriranja podataka sukladno odredbama ovoga članka iste digitalno potpisati.

(5) Nakon upisa podataka u Registar putem web aplikacije, aplikacija generira izvod iz Registra u PDF formatu.

Upis podataka u Registar preko poslovnice Agencije

Članak 13.

(1) Osoba ovlaštena za upis podataka u Registar može izvršiti upis podataka u Registar i preko poslovnice Agencije, predajom popunjenog i potpisanog obrasca propisanog ovim pravilnikom u poslovnici Agencije.

(2) Osoba ovlaštena za upis podataka u Registar dužna je uz obrazac priložiti:

1. presliku službenog osobnog dokumenta,

2. punomoć ako osoba predaje obrazac u poslovnici Agencije u svojstvu opunomoćenika te

3. grafički prikaz vlasničke strukture ako je u obrascu označeno da pravni subjekt ili trust ima složenu vlasničku strukturu, a u obrascu nije upisana napomena.

(3) Zaposlenik Agencije usporedbom podataka iz predanoga obrasca (ime i prezime ovlaštene osobe) i službenoga osobnog dokumenta ili punomoći provjerava je li obrazac u poslovnicu Agencije predala osoba ovlaštena za upis podataka u Registar te je li obrazac potpisan. , uzima presliku službenog osobnog dokumenta te punomoć za zastupanje u slučaju kada obrazac predaje punomoćnik.

(4) Ako ime i prezime ovlaštene osobe navedene u obrascu ne odgovaraju podacima iz službenoga osobnoga dokumenta ili punomoći zaposlenik Agencije neće zaprimiti obrazac.

(5) Ako obrazac nije potpisan ili ako je u predanome obrascu označena složena vlasnička struktura, a  nisu upisane napomene niti je priložen grafički prikaz, zaposlenik Agencije vratit će obrazac podnositelju na dopunu.

(6) Ako se podaci iz članka 11., stavka 3. i 4., upisani u Registru razlikuju od podataka upisanih na predanom obrascu, zaposlenik Agencije neće provesti upis, već će podnositelju vratiti obrazac radi usklađivanja podataka.

(7) U slučaju iz stavka 6. ovoga članka, pravni subjekt i upravitelj trusta dužan je postupiti sukladno članku 11. stavcima 5. i 6. ovoga Pravilnika.

(8) Zaposlenik Agencije upisuje u Registar podatke iz popunjenog i potpisanog obrasca te pohranjuje obrazac zajedno s priloženim dokumentima iz stavka 2. ovoga članka.

(9) Po izvršenom upisu podataka u Registar zaposlenik Agencije podnositelju obrasca izdaje izvod iz Registra za pravni subjekt za kojega su uneseni podaci.

Rokovi upisa podataka u Registar

Članak 14.

(1) Pravni subjekt koji nije udruga, zaklada ili fundacija dužan je upisati podatak o stvarnom vlasniku u Registar na način propisan ovim Pravilnikom u roku od tri mjeseca od početka rada Registra.

(2) Pravni subjekt koji jest udruga, zaklada ili fundacija dužan je upisati podatak o stvarnom vlasniku u Registar na način propisan ovim Pravilnikom u roku od šest mjeseci od početka rada Registra.

(3) Pravni subjekt koji nije udruga, zaklada ili fundacija, a koji je osnovan nakon isteka roka iz stavka 1. ovoga članka, te pravni subjekt koji jest udruga, zaklada ili fundacija, a koji je osnovan nakon isteka roka iz stavka 2. ovoga članka, dužan je upisati podatak o stvarnom vlasniku u Registar na način propisan ovim Pravilnikom u roku od 8 dana od osnivanja pravnoga subjekta.

(4) Upravitelj trusta koji je obveznik OIB-a u Republici Hrvatskoj dužan je unijeti podatak o stvarnom vlasniku trusta u Registar na način propisan ovim Pravilnikom u roku od tri mjeseca od početka rada Registra.

(4) Upravitelj trusta koji je postao obveznik OIB-a u Republici Hrvatskoj dužan je unijeti podatak o stvarnom vlasniku trusta u Registar na način propisan ovim Pravilnikom u roku od 8 dana od dodjele OIB-a trustu.

Ažuriranje podataka u Registru

Članak 15.

(1) Pravni subjekt odnosno upravitelj trusta dužan je ažurirati podatke koje je prethodno upisao u Registar u roku od 8 dana od datuma nastanka promjene.

(2) Ažuriranje podataka iz stavka 1. ovoga članka odnosi se na podatke o:

1. stvarnom vlasniku
2. prirodi stvarnog vlasništva i
3. opsegu stvarnog vlasništva.

(3) Ažuriranje podataka u Registru osoba ovlaštena za upis podataka u Registar obavlja u skladu s odredbama članka 12 i članka 13. ovoga Pravilnika.

Upis dodatnih podataka u Registar od strane nadležnih tijela

Članak 16.

(1) Ovlašteni službenik Ureda izravno u Registar elektroničkim putem upisuje podatke o pravomoćnom rješenju koje Ured donese na temelju članka 34. stavka 5. Zakona, a kojim Rješenjem se ograničava pristup podacima u Registru sukladno odredbama Zakona. 

(2) Ovlašteni službenik Ureda izravno u Registar elektroničkim putem upisuje podatke o pravomoćnoj presudi nadležnog suda kojom se na temelju članka 34. stavka 5. Zakona ograničava pristup podacima u Registru sukladno odredbama Zakona.

(3) Ovlašteni službenik Porezne uprave u posebnu aplikaciju upisuje podatak o izrečenim mjerama i pokrenutim prekršajnim postupcima u odnosu na pravni subjekt odnosno trust koji ne  raspolaže točnim i potpunim podatcima o stvarnom vlasniku iz članka 33. stavaka 1. i 3. Zakona ili koji ne upiše točne i potpune podatke iz članka 33. stavaka 1. i 3. ovoga Zakona u Registar na način i u rokovima propisanima ovim Pravilnikom.

(4) Ovlašteni službenik Financijskog inspektorata u posebnu aplikaciju upisuje podatak o dovršenim prekršajnim postupcima (nepravomoćnima i pravomoćnima) te o izrečenim mjerama i kaznama u odnosu na pravni subjekt odnosno trust koji ne  raspolaže točnim i potpunim podatcima o stvarnom vlasniku iz članka 33. stavaka 1. i 3. Zakona ili koji ne upiše točne i potpune podatke iz članka 33. stavaka 1. i 3. ovoga Zakona u Registar na način i u rokovima propisanima ovim Pravilnikom.

V. SADRŽAJ, OBLIK I NAČIN POPUNJAVANJA OBRASCA ZA UPIS PODATAKA U REGISTAR 

Sadržaj, oblik i način popunjavanja obrasca za upis podataka u Registar

Članak 17.

(1) Pravni subjekt iz članka 4. ovoga Pravilnika upisuje podatke iz članka 4. i članka 8. ovoga Pravilnika u Obrazac RSV-1 koji je zajedno s privitkom Obrascu i Uputom za ispunjavanje obrasca sastavni dio ovoga Pravilnika.

(2) Pravni subjekt iz članka 5. ovoga Pravilnika upisuje podatke iz članka 5. i članka 9. ovoga Pravilnika u Obrazac RSV-2 koji je zajedno s privitcima Obrascu i Uputom za ispunjavanje obrasca sastavni dio ovoga Pravilnika.

(3) Pravni subjekt iz članka 6. ovoga Pravilnika upisuje podatke iz članka 6. i članka 8. ovoga Pravilnika u Obrazac RSV-3 koji je zajedno s privitkom Obrascu i Uputom za ispunjavanje obrasca sastavni dio ovoga Pravilnika.

(4) Upravitelj trusta iz članka 7. ovoga Pravilnika upisuje podatke iz članka 7. i članka 8. ovoga Pravilnika u Obrazac RSV-4 koji je zajedno s privitkom Obrascu i Uputom za ispunjavanje obrasca sastavni dio ovoga Pravilnika.

(5) Obrasci iz stavaka 1., 2., 3. i 4. ovoga članka popunjavaju se sukladno članku 11. ovoga Pravilnika.

(6) Pravni subjekt odnosno upravitelj trusta koji upis stvarnoga vlasništva obavlja putem web aplikacije podatke unosi upisom u aplikaciju čija unosna forma odgovara sadržaju obrazaca iz stavaka 1., 2., 3. i 4. ovoga članka ovisno o organizacijskome obliku pravnoga subjekta odnosno trusta.

VI. POSTUPAK NADZORA NAD UPISOM, AŽURIRANJEM I TOČNOŠĆU PODATAKA U REGISTRU

Nadzor nad upisom podataka u Registar koji provodi Agencija

Članak 18.

(1) Agencija obavlja nadzor na temelju provjere podataka u Registru.

(2) Agencija utvrđuje je li na način i u rokovima propisanima ovim Pravilnikom:

1. pravni subjekt iz članka 4. ovoga Pravilnika upisao podatke iz članka 4. i članka 8. ovoga Pravilnika u Obrazac RSV-1
2. pravni subjekt iz članka 5. ovoga Pravilnika upisao podatke iz članka 5. i članka 9. ovoga Pravilnika u Obrazac RSV-2
3. pravni subjekt iz članka 6. ovoga Pravilnika upisao podatke iz članka 6. i članka 8. ovoga Pravilnika u Obrazac RSV-3
4. upravitelj trusta iz članka 7. ovoga Pravilnika upisao podatke iz članka 7. i članka 8. ovoga Pravilnika u Obrazac RSV-4.

(3) Ako Agencija utvrdi da pravni subjekt odnosno upravitelj trusta nije upisao podatke iz stavka 2. ovoga članka na način i u rokovima propisanima ovim Pravilnikom tada Agencija sukladno propisima koji uređuju prekršajni postupak izdaje prekršajni nalog pravnom subjektu odnosno upravitelju trusta zbog kršenja odredbi Zakona.

Nadzor nad dostavom, upisom, ažuriranjem i točnošću upisa podataka u Registar koji provodi Porezna uprava

Članak 19. 

(1) Porezna uprava provodi izravni i neizravni nadzor nad dostavom, upisom, ažuriranjem i točnošću upisa podataka u Registar.

(2) U okviru provedbe nadzora iz stavka 1. ovoga članka, Porezna uprava utvrđuje raspolaže li pravni subjekt odnosno upravitelj trusta točnim i potpunim podatcima o stvarnom vlasniku sukladno odredbama Zakona i ovoga Pravilnika te je li pravni subjekt odnosno upravitelj trusta na način i u rokovima propisanima ovim Pravilnikom upisao točne i potpune podatke u Registar

(3) Na postupak nadzora koji provodi Porezna uprava primjenjuju se propisi koji uređuju ovlasti i postupanje Porezne uprave prilikom provođenja izravnog odnosno neizravnog nadzora.

VII. DOSTUPNOST PODATAKA IZ REGISTRA

Način korištenja podataka iz Registra

Članak 20.

(1) Podaci iz Registra mogu se koristiti:

1. izravnim uvidom u podatke Registra putem web aplikacije
2. preuzimanjem inicijalne baze i promjena iz Registra te
3. ispisom izvoda iz Registra.

(2) Izravan uvid u podatke putem web aplikacije omogućen je putem valjanoga certifikata na kojemu su korisniku dodijeljena prava za uvid u podatke Registra ili uz prijavu korisničkim imenom i lozinkom.

Članak 21.

(1) Izravni uvid u podatke Registra putem web aplikacije omogućen je: obveznicima s obligatornim pristupom, obveznicima s fakultativnim pristupom te nadležnim državnim tijelima.

(2) Inicijalno preuzimanje podataka iz Registra  i preuzimanje promjena iz Registra omogućeno je samo kreditnim institucijama.

(3) Izvod iz Registra putem web aplikacije dostupan je pravnome subjektu za vlastito društvo, upravitelju trusta za trust kojim upravlja, obveznicima s obligatornim pristupom, obveznicima s fakultativnim pristupom te nadležnim državnim tijelima.

(4) Izvod iz Registra dostupan je putem poslovnice Agencije na zahtjev pravnog subjekta za vlastito društvo odnosno upravitelja trusta za trust kojim upravlja. Pravni subjekt odnosno upravitelj trusta dostavlja pisani zahtjev potpisan od strane ovlaštene osobe u kojemu je navedeno  ime, prezime i OIB osobe koja će izvod iz Registra preuzeti u poslovnici Agencije.

(5) Ako je obveznik treća osoba koja sukladno odredbama Zakona provodi dubinsku analizu stranke za obveznika s obligatornim pristupom Registru, tada može izravno elektroničkim putem pristupati podatcima koji se nalaze u Registru kao za svoje stranke kada provodi mjere dubinske analize stranke.

Dodjela prava za korištenje podataka iz Registra putem izravnoga uvida

Članak 22.

(1) Za pristup web aplikaciji putem certifikata, radi izravnoga uvida u Registar, vlasnici certifikata dužni su se u Agenciji registrirati kao korisnici web aplikacije i zatražiti dodjelu prava na certifikatu za pristup Registru.

(2) Za pristup web aplikaciji s korisničkim imenom i lozinkom, obveznici s obligatornim pristupom Registru dužni su podnijeti zahtjev Agenciji za dodjelu korisničkoga imena i lozinke. U Zahtjevu se navodi naziv i OIB obveznika, podaci o zaposlenicima (ime, prezime, OIB) kojima se dodjeljuju korisnička imena i lozinke te potpis ovlaštene osobe.  

(3) Obveznici s fakultativnim pristupom Registru pri podnošenju zahtjeva Agenciji radi dodjele prava za korištenje podataka iz Registra dužni su priložiti potvrdu nadležnoga  strukovnog udruženja kojom se potvrđuje njihov status obveznika.

(4) Obveznik s obligatornim pristupom može izravno pristupati Registru i kada obavlja poslove za drugoga obveznika na temelju ugovora o eksternalizaciji ili kao treća osoba u skladu s odredbama Zakona.

Obveznici s obligatornim pristupom Registru 

Članak 23.

(1) Obveznici s obligatornim pristupom Registru jesu obveznici koji su dužni izravno elektroničkim putem pristupati podatcima koji se nalaze u Registru sukladno odredbama ovoga Pravilnika.

(2) Obveznici s obligatornim pristupom Registru su:

1. kreditne institucije
2. Hrvatska banka za obnovu i razvitak
3. institucije za platni promet
4. društva za upravljanje investicijskim fondovima i investicijski fondovi s pravnom osobnošću s unutarnjim upravljanjem
5. mirovinska društva u dijelu poslovanja koje se odnosi na dobrovoljne mirovinske fondove te mirovinska osiguravajuća društva u dijelu poslovanja koji se odnosi na izravne jednokratne uplate osoba u takva društva i društva za dokup mirovine
6. društva za osiguranje koja imaju odobrenje za obavljanje poslova životnih osiguranja i drugih osiguranja povezanih s ulaganjima
7. javni bilježnik
8. podružnice kreditnih i financijskih institucija i drugih obveznika iz drugih država članica i trećih država koje su osnovane u Republici Hrvatskoj u skladu sa zakonom koji uređuje njihov rad (članak 9. stavak 3. Zakona).

Obveznici s fakultativnim pristupom Registru

Članak 24.

(1) Obveznici s fakultativnim pristupom Registru jesu obveznici koji mogu od Agencije zatražiti da izravno elektroničkim putem pristupaju podatcima koji se nalaze u Registru sukladno odredbama ovoga Pravilnika.

(2) Obveznici s fakultativnim pristupom Registru su:

1. samostalni revizor,
2. revizorsko društvo,
3. porezni savjetnik,
4. društvo za porezno savjetništvo
5. odvjetnik,
6. odvjetničko društvo
7. kreditne unije
8. Hrvatska pošta d.d. u dijelu poslovanja koji se odnosi na poštanske novčane uputnice,
9. društva ovlaštena za pružanje investicijskih usluga i obavljanje investicijskih aktivnosti
10. faktoring društva
11. leasing društva
12. institucije za elektronički novac
13. obveznici iz točke 2., 4., 6., 7., 9., 10., 11. i 12. ovoga stavka kada se nalaze u stečaju ili je za njih pokrenut postupak likvidacije
14. obveznici iz članka 23. ovoga Pravilnika kada se nalaze u stečaju ili je za njih pokrenut postupak likvidacije.

Obveznici kojima su neizravno dostupni podatci iz Registra

Članak 25. 

(1) Obveznici kojima su neizravno dostupni podatci iz Registra jesu obveznici koji imaju uvid u podatke iz Registra na način da prilikom provedbe mjera dubinske analize sukladno odredbama Zakona od stranke zatraže izvod iz Registra.

(2) Obveznici kojima su neizravno dostupni podatci iz Registra su:

1. pravne i fizičke osobe koje se bave djelatnošću zastupanja u osiguranju pri sklapanju ugovora o životnome osiguranju i drugih osiguranja povezanih s ulaganjima,
2. pravne i fizičke osobe koje se bave djelatnošću posredovanja u osiguranju pri sklapanju ugovora o životnome osiguranju i drugih osiguranja povezanih s ulaganjima
3. pravne i fizičke osobe koje se bave djelatnošću:

a) odobravanja kredita i zajmova, uključujući potrošačke kredite, ako je to dopušteno posebnim zakonom, i financiranje komercijalnih poslova, uključujući izvozno financiranje na osnovi otkupa s diskontom i bez regresa dugoročnih nedospjelih potraživanja osiguranih financijskim instrumentima (engl. forfeiting), uključujući i otkup dospjelih potraživanja,

b) izdavanja ostalih sredstava plaćanja i upravljanja njima (putnički čekovi i bankovne mjenice), ako ta djelatnost nije platna usluga u smislu zakona kojim se uređuje platni promet,

c) izdavanja garancija i jamstava,

d) upravljanja ulaganjima za treće osobe i savjetovanja u vezi s tim,

e) iznajmljivanja sefova,

f) pružanja usluga povezanih s trustovima ili trgovačkim društvima,

g) prometa plemenitih metala i dragog kamenja,

h) trgovine umjetničkim predmetima i antikvitetima,

i) organiziranja ili provođenja dražbi,

j) posredovanja u prometu nekretninama,

4. vanjski računovođa koji je fizička ili pravna osoba koja obavlja računovodstvene usluge

5. zastupnici institucija za platni promet i distributeri institucija za elektronički novac iz druge države članice (članak 9. stavak 4. Zakona).

(2) Obveznici kojima su neizravno dostupni podatci iz Registra su također i obveznici iz stavka 1. ovoga članka kada se nalaze u stečaju ili je za njih pokrenut postupak likvidacije.

Dostupnost podataka iz Registra ovlaštenim službenicima Ureda

Članak 26.

Ovlaštenim službenicima Ureda izravno su elektroničkim putem dostupni svi podatci koji se nalaze u Registru bez naknade, kada postupaju u obavljanju poslova iz svoje nadležnosti.

Dostupnost podataka iz Registra ovlaštenim osobama nadležnih državnih tijela

Članak 27.

(1) Podaci iz Registra dostupni su ovlaštenim osobama:

1. nadzornih i drugih službi ministarstva nadležnoga za financije,
2. Hrvatske narodne banke,
3. Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga,
4. ministarstva nadležnog za unutarnje poslove,
5. Državnog odvjetništva Republike Hrvatske,
6. Sigurnosno-obavještajne agencije,
7. ministarstva nadležnog za gospodarstvo,
8. ministarstva nadležnog za državnu imovinu,
9. ministarstva nadležnog za obranu,
10. ministarstva nadležnog za pravosuđe,
11. ministarstva nadležnog za vanjske i europske poslove,
12. drugih državnih tijela sukladno odredbama Zakona i ovoga Pravilnika

(2) Nadležnim ustrojstvenim jedinicama tijela iz stavka 1. ovoga članka izravno su elektroničkim putem dostupni svi podatci koji se nalaze u Registru bez naknade, kada postupaju u obavljanju poslova iz svoje nadležnosti, a sukladno Sporazumu koji sklapaju s Uredom.

(3) Sporazumom iz stavka 2. ovoga članka uredit će se prava i obveze tijela iz stavka 1. ovoga članka, način pristupanja Registru (certifikati ili korisničko ime i zaporka) te obavještavanje Ureda o podacima ovlaštenih osoba koje će pristupati Registru (ime, prezime, OIB).

Dostupnost podataka iz Registra službenicima Porezne uprave 

Članak 28.

Ovlaštenim službenicima Porezne uprave izravno su elektroničkim putem dostupni svi podatci koji se nalaze u Registru bez naknade, kada postupaju u obavljanju poslova iz svoje nadležnosti, a posebno kada obavljaju poslove:

1. nadzora, uključujući i nadzor nad dostavom, upisom, ažuriranjem i točnošću upisa podataka u Registar sukladno članku 36. stavku 3. Zakona i sukladno članku 19. ovoga Pravilnika ili
2. financijskih istraga.

Dostupnost podataka iz Registra službenicima Financijskog inspektorata

Članak 29.

Ovlaštenim službenicima Financijskog inspektorata izravno su elektroničkim putem dostupni svi podatci koji se nalaze u Registru bez naknade, kada postupaju u obavljanju poslova iz svoje nadležnosti, a posebno:

1. nadzora
2. financijskih istraga ili
3. prekršajni postupak.

Dostupnost podataka iz Registra zaposlenicima Agencije

Članak 30. 

(1) Podaci iz Registra dostupni su zaposlenicima Agencije samo u slučajevima i za potrebe kada obavljaju poslove:

1. nadzora sukladno članku 36. stavku 1. Zakona na način propisan člankom 18. ovoga Pravilnika,
2. održavanja i upravljanja Registrom
3. prikupljanja, evidentiranja, obrade i arhiviranja podataka iz Registra
4. druge poslove propisane člankom 32. stavkom 3. Zakona.

VIII. VRSTE I VISINE NAKNADA ZA PRISTUP PODATCIMA IZ REGISTRA

Upis podataka o stvarnom vlasništvu u Registar i ispis podataka iz Registra

Članak 31.

(1) Za upis podataka o stvarnom vlasništvu u Registar te za preuzimanje izvoda iz Registra putem web aplikacije od strane pravnog subjekta odnosno upravitelja trusta koji je unio podatak ne naplaćuje se naknada.

(2) Naknadu za izdavanje izvoda iz Registra snosi pravni subjekt odnosno upravitelj trusta koji je unio podatak kada zatraži izdavanje izvoda iz Registra u poslovnici Agencije sukladno cjeniku kojeg donosi Agencija uz prethodnu suglasnost Ministarstva financija. Cjenik se objavljuje na službenim internetskim stranicama Agencije i Ministarstva financija.

Naknada za pristup podacima iz Registra od strane obveznika

Članak 32.

Naknadu za uvid i preuzimanje podataka iz Registra snosi obveznik sukladno cjeniku kojeg donosi Agencija uz prethodnu suglasnost Ministarstva financija. Cjenik se objavljuje na službenim internetskim stranicama Agencije i Ministarstva financija.

Naknada za pristup podacima iz Registra od strane pravnih i fizičkih osoba iz članka 34. stavka 1. točke 4. Zakona

Članak 33.

Naknadu za uvid u podatke iz Registra snosi podnositelj zahtjeva sukladno cjeniku kojeg donosi Agencija uz prethodnu suglasnost Ministarstva financija. Cjenik se objavljuje na službenim internetskim stranicama Agencije i Ministarstva financija.

IX. UPORABA, ČUVANJE I ZAŠTITA PODATAKA IZ REGISTRA, U SKLADU S PROPISIMA KOJI UREĐUJU ZAŠTITU OSOBNIH PODATAKA

Članak 34.

Na uporabu, čuvanje i zaštitu podataka iz Registra na odgovarajući način se primjenjuju propisi koji uređuju zaštitu osobnih podataka te propisi koji uređuju zaštitu tajnosti podataka i informacijsku sigurnost.

X. ZAVRŠNE ODREDBE

Članak 35.

(1) Ovaj Pravilnik stupa na snagu danom objave u „Narodnim novinama“.

(2) Rokovi i obveza upisa podatka Registar počinju od 1. siječnja 2019. godine.

KLASA: __________________

URBROJ: _________________

Zagreb, _______________ 2018.

Ministar financija

dr. sc. Zdravko Marić