I. ZAJEDNIČKE ODREDBE

Opće odredbe

Članak 1.

(1) Ovim Pravilnikom detaljno se uređuje:

1. popis podataka i dokumentacije koja se prilaže zahtjevu za izdavanje odobrenja za rad investicijskom društvu,

2. kriteriji za procjenu utjecaja dodatnih djelatnosti na obavljanje investicijskih usluga i aktivnosti,

3. sadržaj zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad tržišnom posredniku, uvjete za izdavanje odobrenja i kriterije za procjenu ispunjavanja tih uvjeta,

4. sadržaj zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad podružnici investicijskog društva iz treće zemlje,

5. sadržaj, način i oblik vođenja registara osoba ovlaštenih obavljati usluge i aktivnosti iz Zakona o tržištu kapitala

6. kriteriji za procjenu ispunjavanja uvjeta za statusne promjene investicijskog društva.

Definicije

Članak 2.

(1) Pojmovi koji se koriste u ovom pravilniku imaju sljedeće značenje:

1. Zakon je Zakon o tržištu kapitala

2. Hanfa je Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga

3. društvo za osiguranje je društvo za osiguranje kako je definirano propisima koji uređuju poslove osiguranja,

4. poslovi zastupanja u osiguranju kako je definirano propisima koji uređuju poslove osiguranja,

5. mirovinski program kako je definiran propisima koji uređuju osnivanje i poslovanje dobrovoljnih mirovinskih fondova odnosno propisima koji uređuju osnivanje i poslovanje mirovinskih osiguravajućih društava.

(2) Ostali pojmovi upotrijebljeni u ovom Pravilniku imaju značenje kao u Zakonu.

Opseg primjene

Članak 3.

(1) Odredbe ovog Pravilnika na odgovarajući način primjenjuju se i na kreditne institucije kod izdavanja prethodne suglasnosti prema članku 46. Zakona.

(2) Odredbe ovog Pravilnika na odgovarajući način se primjenjuju i na proširenje odobrenja za rad investicijskom društvu i proširenje prethodne suglasnosti kreditnoj instituciji.

II. ODOBRENJE ZA RAD INVESTICIJSKOG DRUŠTVA

Podaci i dokumentacija koja se prilaže zahtjevu za izdavanje odobrenja za rad investicijskog društva

Zahtjev za izdavanje odobrenja za rad

Članak 4.

(1) Zahtjev za izdavanje odobrenja za rad podnosi se na obrascu iz Priloga I. ovoga Pravilnika, zajedno sa svom dokumentacijom i podacima propisanima ovim Pravilnikom i Delegiranom Uredbom Komisije (EU) 2017/1943, pisanim ili elektroničkim putem.

(2) Zahtjevu iz stavka 1. ovoga članka potrebno je priložiti:

1. zahtjeve za izdavanje prethodne suglasnosti za obavljanje funkcije članova uprave investicijskog društva u skladu s Pravilnikom o izdavanju suglasnosti i kriterijima za procjenu primjerenosti članova uprave, nositelja ključnih funkcija i imatelja kvalificiranog udjela u investicijskom društvu (dalje: Pravilnik o procjeni primjerenosti ) i pripadajuću dokumentaciju.

2. ako je primjenjivo, zahtjev za izdavanje prethodne suglasnosti za stjecanje kvalificiranog udjela u investicijskom društvu i pripadajuću dokumentaciju, u skladu s Pravilnikom o procjeni primjerenosti.

(3) Zahtjevu za izdavanje odobrenja za rad prilažu se opće informacije o osnivaču i investicijskom društvu te sljedeća dokumentacija kojom se dokazuje ispunjavanje uvjeta iz članka 41. Zakona:

1. osnovni podaci o osnivaču i investicijskom društvu u skladu s člankom 5. ovoga Pravilnika

2. podaci o kapitalu u skladu s člankom 6. ovoga Pravilnika

3. podaci o osobama u skladu s člankom 7. ovoga Pravilnika

4. financijski podaci u skladu s člankom 8. ovoga Pravilnika i

5. podaci o organizaciji iz članka 9. i 10. ovoga Pravilnika.

(4) Zahtjevu nije potrebno priložiti one podatke i dokumentaciju propisanu ovim Pravilnikom kojima Hanfa već raspolaže, pod uvjetom da su te informacije potpune, istinite, točne i ažurne, što je podnositelj zahtjeva dužan potvrditi pisanom izjavom.

(5) Hanfa može zatražiti i drugu dokumentaciju osim one propisane ovim Pravilnikom kao i dodatna objašnjenja kada je to potrebno radi provjere jesu li ispunjeni svi uvjeti potrebni za izdavanje odobrenja za rad.

(6) Podnositelj zahtjeva mora voditi računa da svi podaci i dokumenti priloženi zahtjevu za izdavanje odobrenja za rad budu točni, istiniti i potpuni sve do dana izdavanja odobrenja za rad, te je u slučaju bilo kakvog događaja koji nastane nakon podnošenja zahtjeva, a koji utječe ili bi mogao utjecati na točnost, istinitost i potpunost dokumentacije, dužan dostaviti Hanfi ažurirane podatke i dokumentaciju.

Osnovni podaci o osnivaču i investicijskom društvu